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(财经·监管发布)证监会对8宗案件作出行政处罚

看中华 最新资讯 2016-12-26 09:20:28

  新华社北京12月23日电(记者王都鹏、刘慧)中国证监会23日通报,近日,证监会依法对8宗案件作出行政处罚。

  其中2宗证券从业人员违法买卖股票案中,一是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷,在从业期间,借用其配偶的证券账户交易股票,账户盈利约18.8万元。依据证券法,证监会决定对陆婷婷没收违法所得约18.8万元,并处以约37.7万元罚款。

  二是广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民,在从业期间,借用他人的证券账户从事股票交易,盈利约40.2万元;并私下接受客户委托买卖股票。依据证券法,证监会决定对赵哲民从业人员买卖股票行为没收违法所得约40.2万元,并处以约120.6万元罚款;对赵哲民私下接受客户委托买卖股票行为责令改正、给予警告,并处以10万元罚款。同时,对赵哲民采取3年证券市场禁入措施。

  另外通报的6宗案件中,分别为4宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案和1宗中介机构违法违规案。

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