招商证券股份有限公司 第五届董事会第三十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十六次会议通知于2016年5月17日以电子邮件方式发出，会议于2016年5月20日以通讯表决方式召开。

  本次会议由董事长宫少林先生召集。

  应出席会议13人，实际出席13人。

  本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并通过了《关于独立董事变更的议案》、《关于董事变更的议案》、《关于对招商证券资产管理有限公司增资的议案》、《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》，具体如下：

  （一）关于独立董事变更的议案

  因个人原因，公司独立董事徐华先生向公司董事会申请辞去招商证券股份有限公司第五届董事会独立董事职务。公司董事会同意提名朱海武先生为第五届董事会独立董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。朱海武先生的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《章程》等有关规定，徐华先生在朱海武先生正式任职公司独立董事前将继续履职。

  公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对提名朱海武先生为第五届董事会独立董事候选人发表如下意见：

  1、同意提名朱海武先生为第五届董事会独立董事候选人。本次提名的独立董事候选人具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司独立董事任职资格，具备履行独立董事职责所必需的教育背景和工作经验；未发现该独立董事候选人存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司独立董事的情形。

  2、上述独立董事候选人的提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，没有损害股东的权益。

  议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

  朱海武先生简历详见附件。

  （二）关于董事变更的议案

  因工作原因，公司董事孙月英女士向公司董事会申请辞去招商证券股份有限公司第五届董事会董事职务。公司董事会同意提名王大雄先生为第五届董事会董事候选人，并将该议案提交公司股东大会审议。王大雄先生的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。

  孙月英女士担任公司董事期间，勤勉尽责，为公司治理做出了重要贡献。公司董事会向孙月英女士表示衷心感谢！

  公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对提名王大雄先生为第五届董事会董事候选人发表如下意见：

  1、同意提名王大雄先生为第五届董事会董事候选人。本次提名的董事候选人具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的教育背景和工作经验；未发现该董事候选人存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形。

  2、上述董事候选人的提名程序、表决方式符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，没有损害股东的权益。

  议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

  王大雄先生简历详见附件。

  （三）关于对招商证券资产管理有限公司增资的议案

  同意对招商证券资产管理有限公司增加注册资本7亿元，增资后招商证券资产管理有限公司的注册资本将由3亿元增至10亿元。

  议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

  （四）关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案

  会议同意召开公司2016年第一次临时股东大会，授权宫少林董事长确定公司2016年第一次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据公司章程的规定发出股东大会会议通知公告。

  议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  董事会

  2016年5月20日

  附件1：朱海武先生简历

  附件2：王大雄先生简历

  附件1：朱海武先生简历

  朱海武，男，1966年3月出生，中国国籍

  朱先生2000年1月至今担任瑞华会计师事务所（原名中瑞岳华会计师事务所）合伙人；1993年9月至1999年12月历任中华会计师事务所项目经理、经理、副总经理；1985年8月至1993年8月担任财政部商贸金融司科员、主任科员。

  朱先生2015年5月至今担任山西证券股份有限公司（股份代码：002500）独立董事；2014年11月至今担任华远地产股份有限公司（股份代码：600743）；2014年9月至今担任中钢国际工程技术股份有限公司（股份代码：000928）独立董事。朱先生2009年8月至2011年8月任中国证监会第一届、第二届创业板发行审核委员会委员。

  朱先生2015年3月成为中国注册会计师协会资深会员（执业）；2014年11月获财政部颁发的全国会计领军人才证书；2002年9月取得澳洲会计师公会资深会员证书；1998年11月取得高级会计师任职资格；1994年9月取得中国注册会计师证书。

  朱先生2002年8月获得澳洲迪肯大学国际会计专业硕士学位，1985年7月获得上海财经大学会计系经济学学士学位。

  朱先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  附件2：王大雄先生简历

  王大雄，男，1960年12月生，中国国籍

  王先生现任中国远洋海运集团金融控股公司（筹）董事长，2016年5月起任中海集装箱运输股份有限公司执行董事、2016年3月起任中海集装箱运输股份有限公司首席执行官（CEO），2014年3月起任中国海运（香港）控股有限公司董事长。曾任广州海运（集团）有限公司财务部部长、总会计师兼财务部部长，中国海运（集团）总公司总会计师、副总裁。

  王先生于2011年获上海财经大学获工商管理硕士学位，具有高级会计师职称。

  王先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；王先生未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。